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摩根士丹利因作梗逆洗钱规定被处以1000万美元罚款

作者:admin 发布:2018-12-26 15:36 | 点击数:

  FINRA外示,这些营业包括从已知存在洗钱风险的国家进走的转账。

  逆洗钱相符规专科人士外示,矮价证券,如矮价股,往往会受到敲诈者虚添营业量和股价的影响。这栽作梗证券法的走为,往往是洗钱的前兆。

  FINRA在息争制定中外示,自2013年以来,摩根士丹利已采取“非同清淡的措施”,以改善其逆洗钱计划,包括一栽新的自动流程,用于监控矮价股营业和湮没的内情营业。

义务编辑:张宁

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  FINRA称,摩根士丹利的其他违规走为包括未能“相符理监控”客户在2011-2013年间持有的27亿股矮价股。

  金融走业监管局(FINRA)外示,这些失误不息了五年众,从2011年1月到2016年4月。

  行为息争制定的一片面,摩根士丹利批准罚款。该公司既不承认也不否认FINRA的控告,但批准批准监管机构的调查终局。

  FINRA的规定请求经纪公司制定政策和程序,以按照旨在发现和遏制洗钱的联邦法律。

  按照息争制定,2015年,摩根士丹利约请来测试其监控的别名顾问发现了几个“高风险”题目。起码到2017年2月,摩根士丹利才解决了其中一个题目。

  FINRA外示,摩根士丹利的一个自动监控编制异国收到来自其他摩根士丹利编制的主要数据。FINRA外示,这一失误损坏了该公司对数百亿美元电汇和外汇转账的集体跟踪。

  “吾们很起劲几年前就解决了这个题目,”摩根士丹利在一份声明中外示。

  新浪美股讯 北京时间12月26日,美国监管机构周三称,因摩根士丹利逆洗钱计划的相符规题目,该机构对其美国经纪部分处以1000万美元罚款。

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